科创板首(shǒu)批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告称，其(qí)收到证监会下(xià)发(fā)的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证(zhèng)券及(jí)两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务(wù)所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的(de)问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意发行上(shàng)市(shì)，2020年(nián)3月(yuè)在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪(wěi)造(zào)物流单据和验收单据(jù)入账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未按(àn)规定(dìng)披露的(de)20爪zhua跟爪zhao的区别组词，爪zhua跟爪zhao的区别图解16年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对外担(dān)保余(yú)额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书(shū)签署日，未(wèi)按规(guī)定披露对外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn爪zhua跟爪zhao的区别组词，爪zhua跟爪zhao的区别图解)总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未(wèi)按规定披露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)，其他相关负(fù)责(zé)人也被处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书(shū)显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露(lù)关联交易(yì)、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全(quán)资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事实计(jì)算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异(yì)的(de)是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面(miàn)大(dà)跌的行(xíng)情(qíng)下，两(liǎng)家公司(sī)均有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　<爪zhua跟爪zhao的区别组词，爪zhua跟爪zhao的区别图解img alt="刚(gāng)刚公告：重(zhòng)大违法强制退市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185408719.png">

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到(dào)终(zhōng)止上市(shì)告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可以根据规(guī)定申请听证，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员(yuán)会就是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市事(shì)宜进行审议(yì)，并根据上市(shì)委(wěi)员会的(de)审(shěn)核意(yì)见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票(piào)被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公(gōng)告(gào)对股票作(zuò)出终止上(shàng)市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交易日届(jiè)满的(de)下一交(jiāo)易日起，相关公司(sī)股票复(fù)牌并进入(rù)退市(shì)整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届(jiè)满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发布公告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告(gào)称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申(shēn)请(qǐng)适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)公司，根据(jù)《行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院后续(xù)受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开(kāi)征集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名(míng)）投资(zī)者特(tè)别授权，申(shēn)请参(cān)加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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